深交所修订上市协议 强化一线监管职能

原标题：深交所修订上市协议 强化一线监管职能

证券时报记者 张国锋

昨日，深交所举办《证券上市协议（2018年修订版）》签署仪式，正式启动新版证券上市协议签署工作。这是深交所落实新修订的《证券交易所管理办法》，补齐制度短板，强化依法全面从严监管的又一重要举措。

此次修订，遵循“适应新要求、解决老问题”的基本思路，对旧版协议进行了全面优化，内容更加完备、形式更加规整，主要有以下三方面内容：

第一，落实《管理办法》新要求，强化一线监管职能。一是丰富监管手段。明确交易所可对上市公司进行现场检查，以及检查的方式措施。明确上市公司违反规则协议的，除了通报批评、公开谴责外，深交所还可按规定采取向相关主管部门出具监管建议函、收取惩罚性违约金等惩戒措施。二是明确交易所重要职权，包括实施停复牌、风险警示，作出暂停、恢复或终止上市决定等，实现监管链条全覆盖。三是充实信息披露和规范运作监管依据。明确上市公司应当诚实守信、规范运作，并按规定履行信息披露及其他相关义务。上市公司为信息披露的第一责任人，应确保信息披露内容的真实、准确、完整、及时、公平。

第二，体现契约精神，突出交易所自律管理属性。一是明确交易所的义务和服务职能。深交所与上市公司共同遵守有关法律法规和业务规则的规定，依法依规履行职能。除了实施自律监管，深交所为公司证券的发行、上市交易、停复牌办理，及公司信息披露、并购重组等业务提供设施、咨询、培训等服务便利。二是明确内部救济机制，提高自律监管公正性和透明度。协议规定，深交所建立自律监管内部救济制度，保障上市公司对深交所相关重大自律监管决定申请听证、复核的权利。此外，为进一步畅通内部救济渠道，优化实施程序，加大对上市公司等当事人的保护力度，深交所还相应对《听证程序细则》《上诉复核委员会工作细则》进行了修订，拟近期对外发布。三是调整争议解决条款，给予上市公司一定选择权。原上市协议为指定仲裁管辖，为保障上市公司合法权益，此次修订提供有管辖权法院起诉及仲裁两套方案，允许上市公司自行选择争议解决方式。

第三，提高协议的灵活性和弹性。一是体现“原则监管”理念。为有效防控市场风险，明确深交所有权基于维护公共利益、市场秩序及投资者合法权益等监管需要，对上市公司实施自律监管。二是简化上市费用条款。原则性要求上市公司按协议附件的收费标准，在收到相关通知后及时足额缴纳上市费用，便于深交所根据市场发展情况对收费标准或方式进行调整，也为深化分类监管预留空间。三是简化有关退市股份转让安排的条款。原则性要求股票摘牌后应按规定进入相关场所进行转让，并明确该条款效力不因协议终止而终止。

深交所总经理王建军表示，上市协议是交易所进行自律监管的制度根基和权利本源，是确定交易所与上市公司之间权利义务关系的基础法律文件，是双方共同的行为准则。上市公司作为资本市场的基石、价值投资的源泉，应当遵规守法、重诺守信，维护中小投资者合法权益，坚守实体经济，实现高质量发展。深交所作为市场的组织者、运营者和自律监管者，将一如既往地维护好公开、公平、公正的市场秩序，强化透明度建设，持续运用法治思维方式加强一线监管，支持上市公司借力资本市场做优做强，并与广大优秀上市公司携手前行，努力打造世界领先的创新资本形成中心，推动资本市场强国建设，以实际行动为中国经济高质量发展作出更大贡献。

王建军表示，为确保《管理办法》不折不扣执行到位，加快形成系统完备、科学规范、运行有效的规则制度体系，除了上市协议，深交所还逐条对标，对深交所内其他需要修订调整的规章制度进行了系统梳理，并制定了补齐制度短板工作方案，稳步推进相关工作。