陕西实现证券期货矛盾纠纷案件诉调对接“零的突破”

近期，陕西证监局与陕西省高院密切合作，推动西安市雁塔区法院与陕西证券期货业协会成功合作调解1起拟挂牌公司股权纠纷案件，实现陕西辖区诉调对接“零的突破”，证券期货矛盾纠纷多元化解成功破冰。

陕西证监局与陕西省高级人民法院2016年5月即签订《关于加强证券期货案件诉讼与纠纷调解衔接机制工作合作备忘录》，形成了协作推进诉调对接工作的机制。其后，双方共同推动将证券期货纠纷调解组织纳入试点法院调解组织名册，并多次组织调解员业务培训。然而，由于种种原因限制，机制建立2年来一直没能在案件上取得实质突破。面对这一情况，为切实把会投保局关于推动证券期货市场矛盾纠纷多元化解的安排部署落到实处，双方进一步加大协调力度，10月31日开展专题座谈，共同分析诉调对接机制难以落实的症结，统一思想，形成共识，明确提出后续诉调对接工作“认识再深化、机制再完善、典型再打磨、保障再落实、宣传要到位”等五点落实方向。

座谈会后，双方共同深入基层，于11月1日赴西安市雁塔区法院调研。该基层法院管辖西安市经济最发达区域，商事案件收结数量连续多年在全省名列前茅，甚至远超一些地区中院收案数量，位处证券期货案件审理第一线。研讨中，雁塔区法院表达了加强诉调对接合作、获得证券期货案件审理专业支持、提高审案效率等期望。陕西证监局介绍了证监会系统各类调解组织情况、在处理证券期货纠纷案件中的专业及监管优势，以及通过与法院合作提升调解结果权威性等需要。省高院现场确定将雁塔区法院作为全省落实诉调对接工作要求重点法院。陕西证监局随即与雁塔区法院对诉前调解、诉中委托调解和庭审中协助调解三种对接方式进行了深入探讨，就工作中的具体程序衔接达成共识。

11月16日和20日，在陕西证监局人员现场指导下，陕西证券期货业协会人员作为雁塔区法院特邀调解员，两次参与已进入庭审阶段的陕西某拟在新三板挂牌制药公司涉嫌非法转让股权纠纷案件调解工作。调解人员向原、被告双方深入讲解了证券发行相关法律及善后处理规定，指出双方在股权转让行为中各自存在的瑕疵和合同缔结中的不足，促使双方改变了对立情绪，放弃不切实际的诉求，在互谅互让基础上达成和解，案结事了。

这起案件的成功调解，标志着陕西辖区实现了证券期货行业调解处理机制和民事诉讼在司法实践上的接轨，对于依法、高效解决证券期货市场纠纷，切实维护投资者合法权益，节约监管和司法资源，防范化解群体性事件风险，维护社会和谐稳定均具有良好的示范效应。

稿件来源：陕西证监局供稿